北京商報訊（記者 李海媛）5月23日，浙江證監局發文稱，經查，發現華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業部（以下簡稱“義烏商城大道證券營業部”）存在從業人員違規委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為，違反了相關規定。

根據有關規定，浙江證監局決定對義烏商城大道證券營業部采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；同時，要求義烏商城大道證券營業部應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責；此外，義烏商城大道證券營業部要進一步加強合規管理，提升員工合規意識。

與此同時，浙江證監局指出，魏謙作為義烏商城大道證券營業部負責人，對上述違規行為負有責任。根據有關規定，浙江證監局決定對魏謙采取責令改正的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，浙江證監局要求魏謙應當引以為戒，認真查找和深入整改問題，進一步加強人員管理，切實提升營業部合規管理水平。

浙江證監局還提到，童學俊作為華西證券股份有限公司浙江分公司負責人，對所轄證券營業部合規運營不到位承擔責任，違反了相關規定。根據有關規定，浙江決定對童學俊采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其應當深刻吸取教訓，加強對所轄證券營業部的合規管理，提升合規檢查有效性，切實防范合規風險。