4月11日，安徽證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對(duì)國(guó)元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》的公告。

　　公告顯示，經(jīng)查，國(guó)元證券在開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中，個(gè)別內(nèi)部制度執(zhí)行不到位、個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。

　　安徽證監(jiān)局表示，上述情形不符合《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的相關(guān)規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條的規(guī)定。

　　對(duì)此，安徽證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。并要求國(guó)元證券認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　此次被罰或與此前被上交所通報(bào)的內(nèi)容有關(guān)。3月16日，上交所接連發(fā)布三張罰單，揭開(kāi)了安芯電子主動(dòng)撤回IPO申請(qǐng)背后的真相。作為安芯電子IPO的保薦機(jī)構(gòu)，國(guó)元證券被上交所通報(bào)批評(píng)，兩名保薦代表人馬志濤、徐明被處以“禁業(yè)”半年的處分。

　　近年來(lái)，國(guó)元證券投行業(yè)務(wù)呈下滑趨勢(shì)。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2021年至2023年間，國(guó)元證券投行業(yè)務(wù)收入分別為9.44億元、7.66億元和2.01億元。

　　而在上周，安徽證監(jiān)局同樣披露了一張涉國(guó)元證券員工的行政罰單。4月2日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示，國(guó)元證券員工王洋在洛陽(yáng)濱河南路營(yíng)業(yè)部任職期間，未嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在操作他人證券賬戶的行為，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　據(jù)國(guó)元證券披露的2024年業(yè)績(jī)快報(bào)顯示，去年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入42.18億元，同比增長(zhǎng)0.69%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)4.28億元，同比增長(zhǎng)31.02%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~轉(zhuǎn)負(fù)，為-22.44億元。